АЛІЦЯ БЄН ТА АЛІЦЯ ТАРКОВСЬКА ЮРИДИЧНІ ОФІСИ ТА ПАРТНЕРСЬКІ ОФІСИ
Павілонська 47
91-487 Лодзь, Польща
тел. +48 42 630 40 10
факс +48 42 630 97 00
kancelaria@alicjabien.pl
автор дослідження
НАВІГАЦІЯ
вхід
Закон про захист викривачів набув чинності 26 вересня 2024 року та запровадив у Польщі правила ЄС щодо захисту осіб, які повідомляють про порушення законодавства в компаніях.
Зокрема, Закон регулює:
1) умови надання захисту викривачам, які виявляють порушення;
2) Заходи захисту викривачів;
3) правила встановлення внутрішньої процедури повідомлення про ці порушення та вжиття подальших дій;
4) Правила інформування органів державної влади про порушення;
5) Правила публічного оприлюднення інформації про порушення законодавства;
6) Завдання Уповноваженого з прав людини щодо повідомлення інформації про порушення законодавства.
Основні поняття
Правильний аналіз закону вимагає обговорення кількох ключових понять, таких як:
1) Подальша перевірка – це дії, вжиті юридичною особою або державним органом для перевірки достовірності інформації, що міститься в
у повідомленні та діях, спрямованих на протидію порушенням, про які повідомлено, у тому числі: шляхом ініціювання перевірки, роз’яснювального провадження, пред’явлення обвинувачення;
2) Відплата - дія або бездіяльність у контексті роботи, яка спричинена повідомленням або публічним оприлюдненням і яка порушує або може порушити права викривача або завдає чи може завдати невиправданої шкоди викривачу, зокрема невиправданого порушення справи щодо викривача;
Дії у відповідь – це дії, які є результатом повідомлення викривача про порушення закону та є негативними для викривача та є переслідуванням.
3) інформація про порушення закону - інформація, надана викривачем у зв'язку з роботою про підозрюване порушення закону, яке мало місце або може мати місце;
4) Зворотній зв’язок – інформація, надана викривачу про заплановані чи вжиті подальші дії та причини таких дій;
5) Контекст, пов'язаний з роботою - минула, теперішня або майбутня діяльність, пов'язана з роботою, під час якої була отримана інформація про порушення закону;
6) особа, щодо якої подано повідомлення, - фізична особа, юридична особа чи організаційний підрозділ, зазначені в повідомленні як такі, що вчинили порушення законодавства;
7) юридична особа – публічна особа (органи державної влади) та фізична особа (підприємці, компанії, роботодавці);
8) Публічне оприлюднення - надання інформації про порушення права на оприлюднення;
9) Звіт – усний або письмовий внутрішній звіт або зовнішній звіт;
а) внутрішнє повідомлення – усне або письмове повідомлення юридичній особі інформації про порушення законодавства;
б) Зовнішнє повідомлення - усне або письмове подання інформації про порушення закону Омбудсману або органу державної влади.
«Порушення закону» за змістом Закону про викривачів
Відповідно до ст. 3 Закону, про який йдеться, порушення закону в його розумінні становить дію чи бездіяльність, яка є протиправною або спрямована на обхід закону щодо:
1) корупція;
2) державні закупівлі;
3) фінансові послуги, продукти та ринки;
4) протидія легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму;
5) безпечність продукції та відповідність вимогам;
6) транспортна безпека;
7) охорона навколишнього середовища;
8) радіологічний захист та ядерна безпека;
9) безпечність харчових продуктів і кормів;
10) здоров'я та благополуччя тварин;
11) охорона здоров'я;
12) захист прав споживачів;
13) захист конфіденційності та персональних даних;
14) безпека ІТ-мереж і систем;
15) фінансові інтереси Державної скарбниці Республіки Польща, органів місцевого самоврядування та Європейського Союзу, внутрішнього ринку Європейського Союзу,
16) конституційні свободи і права людини і громадянина - що виникають у відносинах особи з органами державної влади і не відносяться до зазначених вище сфер.
Важливо, що юридична особа (наприклад, робоче місце) також може за допомогою внутрішньої процедури передбачити можливість повідомляти про поведінку та порушення щодо внутрішніх правил та етичних стандартів, встановлених на основі загальноприйнятих правових положень.
Сигналізатор
Як передбачено ст. 4 Закону про захист викривачів, викривачем є фізична особа, яка повідомляє або публічно оприлюднює інформацію про порушення законодавства, отриману у зв’язку з роботою. До них належать:
1) службовець (також тимчасовий);
2) особа, яка надає роботу не на підставі трудових відносин, у тому числі за цивільно-правовим договором;
3) підприємець;
4) комерційний представник, акціонер або партнер, член органу управління юридичної особи або організаційного підрозділу без статусу юридичної особи;
5) особа, яка виконує роботу під наглядом і керівництвом підрядника, субпідрядника або постачальника;
6) практикант, волонтер, інтерн;
7) офіцер поліції, агентства внутрішньої безпеки та аналогічних державних служб, солдат.
Важливо, що Закон також поширюється на зазначених фізичних осіб у разі повідомлення або оприлюднення інформації про порушення законодавства, отриманої у зв’язку з роботою до встановлення трудових відносин чи інших правовідносин, що є підставою для надання роботи чи послуги або виконання функції в юридичній особі або для цієї особи, або виконання послуг в юридичній особі або після їх припинення.
Виняток застосування Закону
Відповідно до ст. 5 Закону її положення не поширюються на інформацію, охоплену:
1) положення про захист секретної інформації;
2) таємниця здійснення медичної та адвокатської діяльності, таємниця судового засідання;
3) кримінальне провадження - в частині таємниці підготовчого провадження (так званої таємниці слідства) та таємниці судового провадження, гласність якої виключається.
Закон також не поширюється на:
1) порушення законодавства, що мають місце у сфері закупівель у сферах оборони та безпеки держави;
2) порушення, пов'язані з виконанням спецслужбами статутних завдань; спрямовані на забезпечення національної безпеки.
Відколи викривач захищений?
Викривач захищається з моменту повідомлення або публічного оприлюднення за умови, що він мав достатні підстави вважати, що інформація, яка є предметом повідомлення або публічного оприлюднення, відповідає дійсності на момент повідомлення або публічного оприлюднення. і що воно є інформацією про порушення закону.
Правила прийому анонімних повідомлень
Юридична особа (наприклад, роботодавець), омбудсмен і державний орган можуть, але не зобов’язані, приймати повідомлення, подані анонімно.
Якщо інформацію про порушення законодавства було анонімно повідомлено юридичній особі, омбудсману чи органу державної влади або оприлюднено, а потім особу викривача було розкрито і він зазнав заходів помсти, на нього поширюється захист, визначений Законом, за умови що під час повідомлення викривач мав обґрунтовані підстави вважати, що інформація, яка є предметом повідомлення чи оприлюднення, була правдивою на момент повідомлення чи оприлюднення та містить інформацію про порушення закону.
Як правило, персональні дані викривача, які дають змогу встановити його особу, не розкриваються стороннім особам, крім випадків, коли це робиться за прямою згодою викривача. Цей принцип не застосовується, якщо розкриття є необхідним зобов’язанням, що випливає з правових положень.
У разі, якщо персональні дані, які не мають відношення до обробки заявки, не збираються, а також у разі випадкового збору, вони негайно видаляються. Ці персональні дані видаляються протягом 14 днів з моменту, коли буде встановлено, що вони не мають відношення до справи.
Важливо, що персональні дані, які обробляються у зв’язку з прийняттям звіту або здійсненням подальших дій, а також документи, пов’язані з цим звітом, зберігаються юридичною особою та органом державної влади протягом 3 років після закінчення календарного року, в якому зовнішній звіт був поданий до органу державної влади, уповноваженого вживати подальших дій, або після завершення провадження, ініційованого цими діями. Після цього терміну суб’єкт видаляє персональні дані та знищує документи, пов’язані з повідомленням.
Винятком є ситуація, коли порушене у змісті повідомлення питання є частиною матеріалів підготовчого провадження або судових чи судово-адміністративних справ.
Заборона відплати
У статті 11 Закону зазначено, що проти викривача не можуть бути вжиті заходи помсти, спроба або погроза застосування таких дій.
Якщо робота була, є або має бути надана на основі трудових відносин, проти викривача не можуть бути вжиті заходи помсти. Дії помсти за змістом відповідного Закону включають, зокрема:
1) відмова у встановленні трудових відносин;
2) попередження або розірвання без попередження трудових відносин;
3) неукладення строкового чи безстрокового трудового договору після припинення трудового договору зі строком випробування, неукладення іншого строкового трудового договору або неукладення трудового договору на строк. невизначений строк після припинення строкового трудового договору – якщо викривач мав обґрунтовані підстави очікувати, що з ним буде укладено такий договір;
4) зменшення розміру винагороди за працю;
5) призупинення просування по службі або не просування по службі;
6) бездіяльність при наданні виплат, пов'язаних з роботою, крім винагороди, або зменшення розміру цих виплат;
7) переведення на нижчу посаду;
8) відсторонення від виконання службових або службових обов'язків;
9) передача наявних обов'язків викривача іншому працівнику;
10) несприятлива зміна місця роботи або графіка робочого часу;
11) негативна оцінка результатів праці або негативна думка про роботу;
12) накладення або застосування заходів дисциплінарного стягнення, у тому числі фінансового стягнення, або заходів подібного характеру;
13) примус, залякування чи відсторонення;
14) мобінг;
15) дискримінація;
16) несприятливе або несправедливе ставлення;
17) ухилення від участі або недопущення до відбору для участі у навчанні з підвищення професійної кваліфікації;
18) безпідставне направлення на медичний огляд, у тому числі психіатричний, якщо окремими положеннями не передбачено можливість направлення працівника на такий огляд;
19) дії, спрямовані на ускладнення пошуку роботи в даному секторі або галузі в майбутньому на основі неофіційної або офіційної галузевої або галузевої угоди;
20) спричинення фінансових збитків, у тому числі економічних збитків або втрат доходу;
21) заподіяння іншої немайнової шкоди, у тому числі посягання на особисті права, зокрема на чесне ім'я викривача.
Спроби вчинення вищезазначеної поведінки також вважаються діями у відповідь за повідомлення або оприлюднення.
Слід підкреслити, що тягар доведення того, що вжиті дії не є репресаліями, лежить на роботодавці (тобто роботодавець повинен довести, що він не вживав карних заходів).
Чи поширюється заборона помсти на працевлаштування без працівників?
Якщо робота або послуги надавалися, є або мають надаватися на основі правових відносин, відмінних від трудових відносин, що є основою для надання робіт або послуг, то відповідно до положень Закону про захист інформаторів, вище- згадані обмеження також застосовуються, якщо тільки характер зайнятості не виключає таких дій.
Крім того, у випадку поведінки непрацівника помста не може полягати в:
1) розірвання договору, стороною якого є викривач, зокрема щодо продажу чи постачання товарів чи надання послуг, відмова від такого договору або його розірвання без попередження;
2) покладення зобов'язання або відмова у наданні, обмеженні чи скасуванні права, зокрема ліцензії, дозволу чи звільнення.
Право на компенсацію
Викривач, щодо якого вчинено заходи помсти, має право на компенсацію в розмірі не нижчому від середньомісячної заробітної плати в народному господарстві за попередній рік.
Процедура внутрішньої звітності
Роботодавець, у якого працює не менше 50 осіб, зобов’язаний встановити внутрішній порядок повідомлення про порушення законодавства та вжиття відповідних заходів, який називається «внутрішній порядок повідомлення».
Суб’єкт господарювання, в якому оплачувану роботу виконує менше 50 осіб, може, але не зобов’язаний, установлювати порядок внутрішнього звітування.
Стаття 24. абз 4. передбачає, що процедура внутрішнього звітування повинна бути встановлена після консультації з:
1) профспілка підприємства або профспілки підприємства, якщо в юридичній особі діє більше однієї торгової організації підприємства, або
2) представники осіб, які забезпечують роботу юридичної особи, обрані в установленому порядку в юридичній особі, якщо в ній немає профспілкової організації підприємства.
Ці консультації, як правило, тривають не менше 5 днів і не більше 10 днів з дати подання юридичною особою проекту процедури повідомлення.
Порядок внутрішнього звітування набирає чинності через 7 днів з дня його доведення до відома осіб, які виконують роботу в порядку, прийнятому в даній юридичній особі.
Особі, яка влаштовується на роботу на підставі трудових відносин або інших правовідносин, що є підставою для надання робіт чи послуг, юридична особа надає інформацію про порядок внутрішньої звітності на початку прийому на роботу або переговорів, що передують укладенню. договору.
Зміст процедури внутрішньої звітності
Відповідно до ст. 25 Закону порядок внутрішньої звітності має визначати, зокрема:
1) внутрішній організаційний підрозділ або особа в організаційній структурі юридичної особи, або зовнішня особа, уповноважена юридичною особою приймати внутрішню звітність;
2) способи пересилання внутрішніх повідомлень викривачем із зазначенням його адреси для листування чи електронної пошти;
3) неупереджений внутрішній організаційний підрозділ або особа в організаційній структурі юридичної особи, уповноважена здійснювати подальші дії, включаючи перевірку внутрішнього звіту та подальше спілкування з викривачем, у тому числі запитувати додаткову інформацію та надавати відгук викривачу;
4) порядок розгляду інформації про анонімне повідомлення про порушення законодавства;
5) зобов’язання підтвердити викривачу отримання внутрішнього звіту протягом 7 днів з дати його отримання, крім випадків, коли викривач не вказав контактну адресу, на яку має бути надіслано підтвердження;
6) зобов'язання вжити подальших дій з належною обачністю внутрішнім організаційним підрозділом або призначеною для цього особою;
7) максимальний термін надання відгуку викривачу, що не перевищує 3 місяців з дати підтвердження отримання внутрішнього звіту;
8) зрозумілу та легкодоступну інформацію щодо надання зовнішніх звітів Омбудсмену чи органам державної влади та, у відповідних випадках, установам, органам, службам чи агентствам Європейського Союзу.
Крім того, процедура внутрішнього звітування може (не обов’язково) охоплювати, зокрема:
1) зазначення додаткових видів порушень, про які може повідомляти викривач, якщо юридична особа передбачила можливість повідомлення про такі порушення;
2) зазначення факторів ризику, що відповідають профілю діяльності юридичної особи, що сприяють можливості конкретних порушень законодавства, пов’язаних, зокрема, з порушенням нормативних зобов’язань чи інших зобов’язань, визначених у правових положеннях, або з ризиком корупції;
3) вказівка на те, що відомості про порушення законодавства в будь-якому випадку можуть бути також повідомлені Уповноваженому з прав людини або державному органу в обхід процедури внутрішнього повідомлення;
4) визначення системи заохочень до використання процедури внутрішнього повідомлення, коли порушення закону можна ефективно усунути в організаційній структурі юридичної особи, а викривач вважає, що ризику помсти немає.
Як подати звіт
Звіти можуть подаватися як в усній, так і в письмовій формі. Вони також можуть передаватися під час телефонної розмови або за допомогою електронних засобів зв’язку (наприклад, електронної пошти).
Усні повідомлення, зроблені телефоном або іншою подібною системою, можуть бути записані за згодою викривача. Крім того, може бути підготовлена точна розшифровка розмови. Якщо розмова не записується, зустріч має бути задокументована протоколом розмови, у якому відображено точний хід розмови та викладену в ньому інформацію.
Викривач може перевірити стенограму або протокол цієї розмови, внести зміни та затвердити це, підписавши ці документи.
На вимогу викривача повідомлення може бути зроблено в усній формі шляхом організації зустрічі, яка повинна бути організована протягом 14 днів з моменту подання викривачем заяви про таку зустріч.
Очна ставка за згодою викривача документується у вигляді запису розмови або письмового протоколу зустрічі, що відображає точний хід зустрічі. Тут викривач також може перевірити, виправити та затвердити протокол, підписавши його.
Внутрішня процедура звітності повинна передбачати всі заходи для захисту неуповноважених осіб від отримання доступу до повідомленої інформації та для захисту конфіденційності особи викривача, відповідної особи та, можливо, інших осіб, зазначених у звіті.
Хто може прийняти заявку?
Отримувати та перевіряти внутрішні звіти, здійснювати подальші дії, а також обробляти дані викривачів можуть лише особи, які мають письмовий дозвіл від юридичної особи.
Уповноважені особи зобов'язані зберігати конфіденційність щодо отриманої інформації та персональних даних.
Юридична особа також може уповноважити третю особу приймати звіти. У такій ситуації необхідно укласти договір про доручення: отримання внутрішньої звітності, підтвердження отримання звітності, надання зворотнього зв’язку та надання інформації про процедуру внутрішньої звітності з використанням технічних та організаційних рішень, що відповідають положенням, викладеним у діяти.
Суб’єкти господарювання, в яких оплачувану роботу виконують від 50 до 249 осіб, можуть встановлювати єдиний порядок отримання таких внутрішніх звітів та проведення роз’яснювальних проваджень.
Важливо, що укладення договору не звільняє компанію від відповідальності за дотримання зобов’язань, викладених у Законі щодо процедури внутрішньої звітності, зокрема щодо положень щодо конфіденційності, надання зворотного зв’язку та вжиття подальших дій.
Реєстр звітів
Юридична особа (наприклад, роботодавець) зобов’язана вести реєстр внутрішньої звітності та є розпорядником персональних даних, зібраних у реєстрі внутрішньої звітності.
Суб’єкт господарювання може доручити ведення такого реєстру іншому суб’єкту господарювання. У такому випадку застосовуються положення про укладення договорів із зовнішніми особами.
Запис до реєстру здійснюється під час внутрішнього повідомлення.
Реєстр повинен містити:
1) номер заяви;
2) суб'єкт правопорушення;
3) персональні дані викривача та особи, щодо якої подано повідомлення, необхідні для ідентифікації цих осіб;
4) контактну адресу викривача;
5) дата подання заяви;
6) інформацію про вжиті подальші дії;
7) дата закінчення розгляду справи.
Персональні дані та інша інформація в реєстрі внутрішніх звітів зберігаються протягом 3 років після закінчення календарного року, в якому були завершені контрольні заходи, або після завершення проваджень, ініційованих цими діями.
Що таке зовнішня звітність?
Зовнішній звіт надсилається безпосередньо омбудсмену або державному органу. Викривач може подати зовнішній звіт без попереднього внутрішнього звіту.
У випадку цього звіту Омбудсмен або державний орган є окремими контролерами персональних даних, наданих у зовнішньому звіті, прийнятому цими органами.
Як скласти ЗНО?
Зовнішня звітність може здійснюватися в усній або письмовій формі.
Зовнішня звітність у документарній формі може складатися:
1) у паперовій формі - на адресу для листування, зазначену Уповноваженим з прав людини або органом державної влади, який приймає повідомлення;
2) в електронній формі - на адресу електронної пошти або адресу електронної скриньки чи електронну адресу доставки.
Омбудсмен або державний орган, який отримав зовнішнє повідомлення, невідкладно, але не пізніше ніж протягом 7 днів з дати отримання повідомлення, надсилає викривачу підтвердження про його прийняття. На вимогу викривача орган державної влади, до компетенції якого належить розгляд повідомлення, не пізніше одного місяця з дня його отримання видає довідку, яка підтверджує, що викривач перебуває під захистом.
При повідомленні викривач зобов'язаний вказати свою адресу. Якщо ця вимога не виконується і її неможливо визначити, орган не розглядає заяву.
Кримінальна відповідальність
З метою захисту викривачів законодавець запроваджує кримінальну відповідальність у кількох ситуаціях. Кримінальна відповідальність поширюється на:
1) перешкоджання чи перешкоджання повідомленню (штраф, обмеження волі або позбавлення волі на строк до одного року);
2) вчинення репресивних дій щодо викривача, особи, яка сприяла повідомленню, або пов’язаної з викривачем особи (обмеження волі або позбавлення волі на строк до 2 років, але за наполегливих дій зловмисник підлягає покаранню). позбавлення волі на строк до 3 років);
3) розголошення особи викривача, особи, яка сприяла повідомленню, або пов’язаної з викривачем особи (штраф, обмеження волі або позбавлення волі на строк до одного року);
Важливо: подання неправдивих повідомлень також карається штрафом, обмеженням волі або позбавленням волі на строк до 2 років.
Невстановлення порядку внутрішньої звітності також карається штрафом, якщо суб’єкт згідно із законом зобов’язаний встановити такий порядок.
